I'Rise Associates株式会社|金融用語解説|コンプライアンス
コンプライアンス(こんぷらいあんす)
語源は英語の“Compliance”で、狭義には「法令の遵守」を、広義には「法規範はもとより、社会良識・社会ルール等を踏まえた企業の行動規範の遵守」等の意味で用いられる。
証券会社では、役職員が営業活動を行うにあたって、下記のような法令・諸規則に基づき、ルールが制定された趣旨や背景、その細かな内容に至るまでを十分に熟知した上で、適法かつ適切に営業活動を行うことを指す。
(市民生活全般を規律する基本的な法律)
・民法
・会社法
・刑法
(経済活動を規律する特別な法律)
・消費者契約法
・金融商品販売法
・独占禁止法
・著作権法
(証券取引および、証券会社など金融商品取引業者に関する特別な法律)
・金融商品取引法
・金融商品取引法に基づいて制定された細則
・政令
・内閣府令
(金融庁の監督権限に基づく指導の基準)
・事務ガイドライン
(金融商品取引法、および、政令等を受けて制定された自主規制機関の規則)
・金融商品取引所規則
・金融商品取引業規則
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